- 选择题证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。
- A 、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
- B 、限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
- C 、担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进人时点是项目公司首次对外公告该项目之日
- D 、证券公司根据实际需要，可以将列人限制名单的时点前移
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参考答案【正确答案：A】
选项A说法错误：观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
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- A 、I、 II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I 、III 、IV
- 2 【选择题】证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。
- A 、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
- B 、限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
- C 、担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进人时点是项目公司首次对外公告该项目之日
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- 3 【选择题】证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。
- A 、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
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- C 、担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进人时点是项目公司首次对外公告该项目之日
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- A 、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
- B 、限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
- C 、担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进人时点是项目公司首次对外公告该项目之日
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- A 、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
- B 、限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
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- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级
人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 - D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
- 9 【选择题】证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。
- A 、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
- B 、限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
- C 、担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进人时点是项目公司首次对外公告该项目之日
- D 、证券公司根据实际需要，可以将列人限制名单的时点前移
- 10 【选择题】证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。
- A 、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
- B 、限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
- C 、担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进人时点是项目公司首次对外公告该项目之日
- D 、证券公司根据实际需要，可以将列人限制名单的时点前移
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