根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》，下列说法中正确的有( _证券投资顾问考试题库

多选题根据《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》，下列说法中正确的有( ) 。
A 、证券公司在投资银行类业务中直接或间接有偿聘请第三方的，只能以自有资金支付聘请费用
B 、持续督导期间证券公司新增聘请第三方的，应当及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序
C 、证券公司投资银行业务负责人应对相关聘请事项,进行合规审查并出具合规审查意见
D 、证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的,在项目申请时无需说明不存在未披露的聘请第二方行为

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参考答案

【正确答案：A,B】

A项，《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的见》第4条规定,证券公司在投资银行类业务中直接或间接有偿聘请第三方的，只能以自有资金支付聘请费用，并应在向中国证监会、沪深交易所、全国股转公司等提交各类投资银行类项目申请(以下简称项目申请)时，在发行保荐书、财务顾问报告、主承销商核查意见、协券商推荐工作报告或证券公司出具的其他文件(以下简称披露文件)中披露聘请的必要性,第三方的基本情况、资格资质、具体服务内容和实际控制人(如有)，以及聘请第三方的定价方式、实际支付费用、支付方式和资金来源。

B项，第7条规定，自提交投资银行类项目申请后到持续督导、受托管理等存续期结束，证券公司及其服务对象新增聘请第三方或原聘请事项发生变动的，证券公司应按照本意见第3 ~6要求，及时履行合规审查、信息披露、核查和发表意见等程序

C项，第3条第2款规定,证券公司合规负责人应对相关聘请事项，包括聘请流程、聘请协议等，进行合规审查并出具合规审查意见。合规审查意见应按规定归档保存。

D项，第5条规定,证券公司在投资银行类业务中不存在各类直接或间接有偿聘请第三方行为的，项目申请时应在披露文件中说明不存在未披露的聘请第三方行为。

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