- 单选题基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。
- A 、信息沟通
- B 、内部监控
- C 、控制活动
- D 、控制环境
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
基金管理人内部控制的信息沟通这一要素,要求基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统。公司管理层有责任保证所有员工得到充分、最新的公司规章制度以及应该得知的信息;基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实;控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法;控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】基金管理人应当自收到验资报告之日起( )日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 2 【单选题】基金管理人应当在( )的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
- A 、每个月
- B 、每季度
- C 、每半年
- D 、每年
- 3 【单选题】基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。
- A 、信息沟通
- B 、内部监控
- C 、控制活动
- D 、控制环境
- 4 【单选题】 ()应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。
- A 、证券业协会
- B 、基金业协会
- C 、证券公司
- D 、证监会
- 5 【单选题】( )应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。
- A 、证券业协会
- B 、证监会
- C 、证券公司
- D 、基金业协会
- 6 【单选题】 股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度()要实行独立运作,分别核算。 Ⅰ.股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间 Ⅱ.不同股权投资基金财产之间 Ⅲ.股权投资基金财产和其他财产之间
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【单选题】基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。
- A 、信息沟通
- B 、内部监控
- C 、控制活动
- D 、控制环境
- 8 【单选题】 基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,这体现了内部控制基本要素的()。
- A 、控制环境
- B 、内部监控
- C 、控制活动
- D 、信息沟通
- 9 【单选题】 基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,这体现了内部控制基本要素的()。
- A 、控制环境
- B 、内部监控
- C 、控制活动
- D 、信息沟通
- 10 【单选题】基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性。
- A 、信息沟通
- B 、内部监控
- C 、控制活动
- D 、控制环境
热门试题换一换
- 外部股权转让的程序步骤包括()。Ⅰ.股权转让交易双方协商并达成初步意向Ⅱ.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查Ⅲ.转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议Ⅳ.向工商行政管理部门申请公司变更登记
- 下列关于核心资产的说法中,错误的是( )。
- 当股权投资()认为所投资企业效益未达预期或被投资企业无法达到投资协议中的特定条款时,可根据投资协议要求被投资企业股东及其他当事人回购股权,从而实现退出。
- 根据相关法规和行业自律规则的要求,下列关于私募基金管理业务的表述,正确的 是( )。
- 下列关于货币市场基金的申购、赎回原则,说法正确的是()。
- 从事()的金融机构构成资产管理行业。
- 某股权投资基金年中对目标公司进行估值,该公司去年亏损,预计今年盈亏平衡,明年业务正常盈利,假如采取市盈率倍数法进行估值,采用()的盈利数据比较合适。
- 不动产投资工具不包括( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载