- 单选题 基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,这体现了内部控制基本要素的()。
- A 、控制环境
- B 、内部监控
- C 、控制活动
- D 、信息沟通

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【正确答案:B】
基金管理人的内部控制的基本要素之一内部监控的含义为:基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实;控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容;控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容;控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法;

- 1 【单选题】基金管理人应当建立( ),研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。
- A 、集中交易制度
- B 、投资决策授权制度
- C 、审查制度
- D 、投资对象备选库制度
- 2 【单选题】 基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,这体现了内部控制基本要素的()。
- A 、控制环境
- B 、内部监控
- C 、控制活动
- D 、信息沟通
- 3 【单选题】 私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,私募基金管理人应具备至少()名高级管理人员
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 4 【单选题】基金管理人应当建立( ),研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。
- A 、集中交易制度
- B 、投资决策授权制度
- C 、审查制度
- D 、投资对象备选库制度
- 5 【单选题】 基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,这体现了内部控制基本要素的()。
- A 、控制环境
- B 、内部监控
- C 、控制活动
- D 、信息沟通
- 6 【单选题】 基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,这体现了内部控制基本要素的()。
- A 、控制环境
- B 、内部监控
- C 、控制活动
- D 、信息沟通
- 7 【单选题】基金管理人应当建立( ),研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。
- A 、集中交易制度
- B 、投资决策授权制度
- C 、审查制度
- D 、投资对象备选库制度
- 8 【单选题】 基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,这体现了内部控制基本要素的()。
- A 、控制环境
- B 、内部监控
- C 、控制活动
- D 、信息沟通
- 9 【单选题】基金管理人应当建立( ),研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。
- A 、集中交易制度
- B 、投资决策授权制度
- C 、审查制度
- D 、投资对象备选库制度
- 10 【单选题】基金管理人应当建立( ),研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。
- A 、集中交易制度
- B 、投资决策授权制度
- C 、审查制度
- D 、投资对象备选库制度
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