证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括( )Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.新闻报_证券投资顾问考试题库

组合型选择题证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括( )。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.新闻报道 Ⅲ.上市公司董事会秘书的意见 Ⅳ.基金经理的投资建议 Ⅴ.基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
A 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B 、Ⅰ、Ⅴ
C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：B】

《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

您可能感兴趣的试题

- 1 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据包括（）。 I. 证券研究报告 II. 新闻报道 III. 上市公司董事会秘书的意见 IV. 基金经理的投资建议 V. 基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
- A 、 I、IV、V
- B 、III、IV、V
- C 、I、V
- D 、 I、II、III
答案解析
- 2 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- A 、投资顾问的服务能力和过往业绩
- B 、提示潜在的投资风险
- C 、提示具体买卖时点
- D 、不基于证券研究报告
答案解析
- 3 【选择题】证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括（）。
- A 、证券研究报告
- B 、理论模型
- C 、分析方法
- D 、往期业绩
答案解析
- 4 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）
- A 、新闻报道
- B 、基于证券研究报告的投资分析意见
- C 、基于理论模型以及分析方法形成的分析意见
- D 、证券研究报告
答案解析
- 5 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.风险承诺书 Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.基于证券分析方法形成的投资分析意见
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析
- 6 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
答案解析
- 7 【选择题】证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括（）。
答案解析
- 8 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
答案解析
- 9 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- A 、投资顾问的服务能力和过往业绩
- B 、提示潜在的投资风险
- C 、提示具体买卖时点
- D 、不基于证券研究报告
答案解析
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.风险承诺书 Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.基于证券分析方法形成的投资分析意见
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析

找回密码

绑定手机号

重置密码成功

注册成功