- 组合型选择题 证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据包括( )。 I. 证券研究报告 II. 新闻报道 III. 上市公司董事会秘书的意见 IV. 基金经理的投资建议 V. 基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见
- A 、I、IV、V
- B 、III、IV、V
- C 、I、V
- D 、 I、II、III

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【正确答案:C】
《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

- 1 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当(),禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- A 、投资顾问的服务能力和过往业绩
- B 、提示潜在的投资风险
- C 、提示具体买卖时点
- D 、不基于证券研究报告
- 2 【选择题】证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括( )。
- A 、证券研究报告
- B 、理论模型
- C 、分析方法
- D 、往期业绩
- 3 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供的投资建议以()为依据。 I. 证券研究报告 II.基于证券研究报告形成的投资分析意见 III.基于理论模型形成的投资分析意见 IV.基于分析方法形成的投资分析意见
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括()
- A 、新闻报道
- B 、基于证券研究报告的投资分析意见
- C 、基于理论模型以及分析方法形成的分析意见
- D 、证券研究报告
- 5 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括()。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.风险承诺书 Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.基于证券分析方法形成的投资分析意见
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当(),禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- 7 【选择题】证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括()。
- 8 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当(),禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- 9 【选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当(),禁止以任何方式向客户承诺保证投资收益。
- A 、投资顾问的服务能力和过往业绩
- B 、提示潜在的投资风险
- C 、提示具体买卖时点
- D 、不基于证券研究报告
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括()。 Ⅰ.证券研究报告 Ⅱ.风险承诺书 Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见 Ⅳ.基于证券分析方法形成的投资分析意见
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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