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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展推荐业务的主要规则说法正确的是（）。Ⅰ.主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查Ⅱ.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议Ⅲ.主办券商应根据内核意见决定是否推荐股份公司股票挂牌。同意推荐的，出具推荐报告Ⅳ.主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：C】

选项C正确：根据《管理细则》等规定，主办券商在全国股份转让系统开展推荐业务的主要规则如下：

（1）主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。；
（2）主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查，并在全面、真实、客观、准确调查的基础上出具尽职调查报告；
（3）主办券商应设立内核机构，负责审核股份公司股票挂牌申请，并在审核基础上出具内核意见；
（4）主办券商应根据内核意见决定是否推荐股份公司股票挂牌。同意推荐的，出具推荐报告。主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制申请文件；
（5）主办券商应持续督导所推荐挂牌公司诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。

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