- 选择题私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。

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- 1 【组合型选择题】私募基金子公司应当在设立()后10个工作日内向协会报告。Ⅰ.将自有资金投资于本机构设立的私募基金Ⅱ.将筹集的资金投资于本机构设立的私募基金Ⅲ.中国证监会或协会规定的其他情形Ⅳ.通过下设基金管理机构管理的私募股权基金
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】私募基金子公司应当在设立()后10个工作日内向协会报告。Ⅰ.将自有资金投资于本机构设立的私募基金Ⅱ.将筹集的资金投资于本机构设立的私募基金Ⅲ.中国证监会或协会规定的其他情形Ⅳ.通过下设基金管理机构管理的私募股权基金
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】私募基金子公司应当在设立()后10个工作日内向协会报告。Ⅰ.将自有资金投资于本机构设立的私募基金Ⅱ.将筹集的资金投资于本机构设立的私募基金Ⅲ.中国证监会或协会规定的其他情形Ⅳ.通过下设基金管理机构管理的私募股权基金
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。
- A 、每周;周
- B 、每月;月
- C 、每季;季
- D 、每年;年
- 5 【选择题】私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。
- A 、每周;周
- B 、每月;月
- C 、每季;季
- D 、每年;年
- 6 【选择题】私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。
- A 、每周;周
- B 、每月;月
- C 、每季;季
- D 、每年;年
- 7 【选择题】私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。
- 8 【选择题】私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。
- A 、每周;周
- B 、每月;月
- C 、每季;季
- D 、每年;年
- 9 【选择题】私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。
- A 、每周;周
- B 、每月;月
- C 、每季;季
- D 、每年;年
- 10 【选择题】私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。
- A 、每周;周
- B 、每月;月
- C 、每季;季
- D 、每年;年
热门试题换一换
- 关于委托撤单,下列表述中,不正确的是()。
- 股份有限公司发起人可以拿()作价出资。
- 境内上市公司所属企业申请到境外上市,上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的()。
- 全国银行间同业拆借市场的主管部门是()。
- 开展转融通业务时,将()出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。 Ⅰ.依法筹集的资金 Ⅱ.自有资金 Ⅲ.自有证券 Ⅳ.依法筹集的证券
- 下列关于公司设立方式的说法中,正确的有()。 I. 发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份有限公司 II. 发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份有限公司 III.募集设立既适用于股份有限公司,也适用于有限责任公司 IV .募集设立只适用于股份有限公司,不适用于有限责任公司
- ()是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为。
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- 证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅲ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅳ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
- 上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。Ⅰ.上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易Ⅱ.上市公司被其他公司实施控股合并Ⅲ.上市公司股东大会决议公司解散Ⅳ.其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件
- 下列说法,正确的是( )。Ⅰ.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险Ⅱ.管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险Ⅲ.技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险Ⅳ.技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

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