- 单选题证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:B】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:
(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;
(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;
(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;
(六)具有满足业务需要的技术系统;
(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。
- A 、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- 2 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 3 【多选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。
- A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、全资拥有或者控股一家期货公司
- C 、公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
- D 、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- 4 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件表述正确的是()。
- A 、配备必要的业务人员,公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、接受全资拥有的期货公司的委托,该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
- D 、申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
- 5 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、3
- B 、2
- C 、5
- D 、6
- 6 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当满足在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 7 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、3
- B 、2
- C 、5
- D 、6
- 8 【多选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。
- A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、全资拥有或者控股一家期货公司
- C 、公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
- D 、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- 9 【多选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件包括( )。
- A 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- B 、全资拥有或者控股一家期货公司
- C 、公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
- D 、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
- 10 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件表述正确的是()。
- A 、配备必要的业务人员,公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、接受全资拥有的期货公司的委托,该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
- D 、申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
热门试题换一换
- 设立期货公司,应由()批准。
- 某年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是()。
- 投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。()
- 中金所5年期国债期货报价为“97.250”,意味着()。
- 该投资者构造该组合策略,净支出为()元。
- 保本型股指联结票据的基本组成部分是固定收益证券和期权空头,其中的债券可以看做是零息债券。()
- 某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易,在一次商品价格大幅波动中,A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口,A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后,食品加工厂仍有1000万元的保证金损失,如果中国证监会决定使用保证金以补偿,则该厂能得到期货投资者保障基金补偿金额为()。
- 债券的久期与票面利率呈负相关关系。()
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
MyAwW
