- 单选题证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、3
- B 、2
- C 、5
- D 、6

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条。证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件: (一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准; (二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度; (三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准; (四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员; (五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度; (六)具有满足业务需要的技术系统; (七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

- 1 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A 、3
- B 、2
- C 、5
- D 、6
- 2 【判断题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件表述正确的是()。
- A 、配备必要的业务人员,公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、接受全资拥有的期货公司的委托,该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
- D 、申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
- 5 【判断题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )
- A 、对
- B 、错
- 6 【多选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。
- A 、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、已按规定建立客户结算交易资金第三方存管制度
- C 、具有满足业务需要的技术系统
- D 、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
- 7 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件表述正确的是()。
- A 、配备必要的业务人员,公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、接受全资拥有的期货公司的委托,该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
- D 、申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
- 8 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当符合条件表述正确的是()。
- A 、配备必要的业务人员,公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
- B 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- C 、接受全资拥有的期货公司的委托,该期货公司应满足申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准;
- D 、申请日前2个月各项风险控制指标符合规定标准
- 9 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
- 10 【单选题】证券公司申请介绍业务资格,应当满足在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。
- A 、1个月
- B 、2个月
- C 、3个月
- D 、6个月
热门试题换一换
- 期货运作决策小组的职责为严格执行交易指令;整理、保存交易记录,及时反馈交易结果。
- 执行价格为1280美分/蒲式耳的大豆看涨期权,若此时市场价格为1300美分/蒲式耳,则该期权属于( )。
- 黄某在某期货公司营业部开户进行大豆期货交易。由于近期大豆走势不稳,处于调整阶段,于是黄某预测大豆调整还没结束,不准备下达指令进行交易。但是,该期货公司认为大豆行情将转向多头行情,并告知黄某,百般劝其下达指令买入。黄某信以为真,买入大豆期货合约50手。其实期货公司并不十分看多。该期货公司违反的规定是()。
- 小王买入11月份的白糖合约10手,成交价为3000元,某日该合约涨到4000元,小王下达交易指令,以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,以4000元的价格平仓5手。果然几天后,该合约上涨到4400元,甲以4400元的价格平仓,额外获利2000元。关于这额外获得的2000元,下列说法正确的是()。
- ( )应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
- 下列不属于基差走强的是()。
- 中金所5年期国债期货的交割债券,债券的转换因子小于1的是()。
- 关于期货交易所性质,说法正确的是()。
- 期货交易所交易规则中无需载明的事项( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
