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首页证券从业资格考试题库正文

多选题主承销商对询价对象的登记备案情况进行核查，对存在下列（）情形的询价对象不得配售股票。
A 、未参与初步询价
B 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C 、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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参考答案

【正确答案：A,B,C,D】

考察不得对询价对象配售股票的情形。

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- 1 【多选题】主承销商对询价对象的登记备案情况进行核查，对下列( )情形的询价对象不得配售股票。
- A 、未参与初步询价
- B 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- C 、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
- D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
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