- 选择题证券的存管和清算由()负责。
- A 、证券公司
- B 、证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、证券登记结算公司

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【正确答案:D】
选项D正确:证券登记结算公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。根据最新《证券法》(2019年修订),证券登记结算公司履行以下职能:
(1)证券账户、结算账户的设立;
(2)证券的存管和过户;
(3)证券持有人名册登记;
(4)证券交易的清算和交收;
(5)受发行人的委托派发证券权益;
(6)办理与上述业务有关的查询、信息服务;
(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

- 1 【判断题】证券清算与交收应遵循双边清算和货银对付两条原则。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务( )。
- A 、证券存管
- B 、公布市场信息
- C 、集中登记
- D 、清算与交收
- 3 【判断题】证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券的清算和交收统称为证券结算,包括证券结算和资金结算。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】证券的清算和交收统称为()。
- A 、证券结算
- B 、证券清算
- C 、证券交收
- D 、证券委托
- 6 【选择题】证券交易的清算和交收由证券登记结算公司集中完成,()作为中央对手方,与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
- A 、存管银行
- B 、客户
- C 、证券登记结算公司
- D 、证券交易所
- 7 【选择题】证券公司的合规负责人由()负责聘任、解聘。
- A 、股东大会
- B 、董事会
- C 、监事会
- D 、总经理
- 8 【选择题】证券公司的合规负责人由()负责聘任、解聘。
- A 、股东大会
- B 、董事会
- C 、监事会
- D 、总经理
- 9 【选择题】证券公司的合规负责人由()负责聘任、解聘。
- A 、股东大会
- B 、董事会
- C 、监事会
- D 、总经理
- 10 【选择题】证券公司的合规负责人由()负责聘任、解聘。
- A 、股东大会
- B 、董事会
- C 、监事会
- D 、总经理
热门试题换一换
- 场外交易市场的组织方式采取做市商制。
- 证券公司的高级管理人员包括()。Ⅰ.总经理Ⅱ.副总经理Ⅲ.财务负责人Ⅳ.董事会秘书
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