- 单选题下列表述中，正确的是（ ）。
- A 、清算与交收统称为结算
- B 、清算又称交收
- C 、交收简称结算
- D 、清算又称结算
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参考答案【正确答案：A】
清算与交收两个过程统称为结算。清算与交收的定义不同。
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- A 、证券清算又称“证券结算”
- B 、证券交收简称“证券结算”
- C 、证券清算又称“证券交收”
- D 、证券清算与交收两个过程统称为“证券结算”
- 2 【多选题】下列有关银货对付的表述中，正确的有（）。
- A 、货银对付就是一手交钱一手交货
- B 、目前我国A股、基金、债券等已经实现货银对付
- C 、货银对付又称款券两讫
- D 、可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险
- 3 【多选题】下列有关清算与交收的表述中，正确的有（ ）。
- A 、交收是清算的后续与完成
- B 、正确的清算结果是交收顺利的保证
- C 、清算是交收的基础和保证
- D 、顺利的交收是清算结果正确的保证
- 4 【多选题】下列有关ETF的表述正确的是（）。
- A 、ETF本质上是一种封闭式基金
- B 、ETF是一种指数型基金
- C 、ETF既可以在交易所上市交易，又可以申购、赎回
- D 、ETF采用现金申购、股票赎回
- 5 【多选题】下列表述正确的是（ ）。
- A 、当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局
- B 、当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加
- C 、当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨格局
- D 、当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少
- 6 【多选题】下列有关ETF的表述，正确的是（）。
- A 、ETF出现于20世纪90年代初期
- B 、ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者
- C 、指数型ETF能否成功发行与基础指数的选择有密切关系
- D 、ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
- 7 【多选题】下列表述中正确的是（）。
- A 、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司
- B 、在ADR交易过程中，托管银行负责ADR的注册和过户
- C 、存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
- D 、中央存托公司负责ADR的保管和清算
- 8 【多选题】下列有关LOF的表述，正确的是（）。
- A 、
可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回 - B 、
采用指数基金模式 - C 、
采用实物申购、赎回机制 - D 、
不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
- 9 【选择题】下列表述中，正确的是（）。
- A 、薪酬支付期限与相应业务的风险持续期限可以不一致
- B 、科学的绩效考核因素仅仅包括经济效益指标中风险调整后收益指标
- C 、科学的绩效考核因素不包括风险控制指标和风险管理政策的遵守情况
- D 、风险调整资本收益率（RAROC)是最常用、最主流的经风险调整后的评估 业务绩效指标的工具，也是经济资本配置的核心工具
- 10 【选择题】下列表述中，正确的是（）。
- A 、薪酬支付期限与相应业务的风险持续期限可以不一致
- B 、科学的绩效考核因素仅仅包括经济效益指标中风险调整后收益指标
- C 、科学的绩效考核因素不包括风险控制指标和风险管理政策的遵守情况
- D 、风险调整资本收益率（RAROC)是最常用、最主流的经风险调整后的评估 业务绩效指标的工具，也是经济资本配置的核心工具
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