- 多选题国务院银行业监督管理机构及其派出机构根据履行职责的需要,有权要求银行业金融机构按照规定报送(),并通过持续完善监督信息系统,不断提升数据质量,充实非现场监管工具箱。
- A 、资产负债表
- B 、利润表
- C 、统计报表
- D 、经营管理资料
- E 、注册会计师出具的审计报告

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【正确答案:A,B,C,D,E】
国务院银行业监督管理机构及其派出机构根据履行职责的需要,有权要求银行业金融机构按照规定报送资产负债表、利润表和其他财务会计、统计报表、经营管理资料以及注册会计师出具的审计报告,并通过持续完善监督信息系统,不断提升数据质量,充实非现场监管工具箱。

- 1 【多选题】中国银行业监督管理委员会及其派出机构检查个人理财业务时,可以采用多样化的方式进行调查的事项有( )。
- A 、商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况,以及上述服务对投资者的保护情况
- B 、商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性与合规性,操作程序的规范性
- C 、客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况
- D 、商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况,以及对相关产品风险的控制情况
- E 、当期理财计划的收益分配和终止情况
- 2 【多选题】中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以对( )采用多样化的方式进行调查。
- A 、商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况
- B 、商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务对投资者的保护情况
- C 、商业银行接受客户的委托和授权,按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动,客户授权的充分性和合规性,操作程序的规范性,以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况
- D 、商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况
- E 、商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况
- 3 【多选题】国务院银行业监督管理机构及其派出机构遵循()的原则对银行业实施监督管理,银监会及其从事监督管理工作的人员依法履行监督管理职责,受法律保护。
- A 、依法
- B 、公开
- C 、公平
- D 、公正
- E 、效率
- 4 【判断题】国务院银行业监督管理机构及其派出机构从事监督管理工作的人员的监管行为适用《银行业监督管理法》。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】国务院银行业监督管理机构及其派出机构从事监督管理工作的人员的监管行为适用《银行业监督管理法》。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】国务院银行业监督管理机构及其派出机构遵循()的原则对银行业实施监督管理,银监会及其从事监督管理工作的人员依法履行监督管理职责,受法律保护。
- A 、依法
- B 、公开
- C 、公平
- D 、公正
- E 、效率
- 7 【多选题】国务院银行业监督管理机构及其派出机构根据履行职责的需要,有权要求银行业金融机构按照规定报送(),并通过持续完善监督信息系统,不断提升数据质量,充实非现场监管工具箱。
- A 、资产负债表
- B 、利润表
- C 、统计报表
- D 、经营管理资料
- E 、注册会计师出具的审计报告
- 8 【单选题】国务院银行业监督管理机构的其他监督管理措施不包括()。
- A 、延伸调查
- B 、合规性监督管理谈话
- C 、强制披露
- D 、查询涉嫌违法账户和申请东结涉嫌违法资金
- 9 【单选题】国务院银行业监督管理机构的其他监督管理措施不包括()。
- A 、延伸调查
- B 、合规性监督管理谈话
- C 、强制披露
- D 、查询涉嫌违法账户和申请东结涉嫌违法资金
- 10 【单选题】国务院银行业监督管理机构的其他监督管理措施不包括()。
- A 、延伸调查
- B 、合规性监督管理谈话
- C 、强制披露
- D 、查询涉嫌违法账户和申请东结涉嫌违法资金
热门试题换一换
- 商业银行通常运用的风险管理策略有( )。
- 借款人还清贷款本息后,档案材料全部由银行永久保管。
- 无法以合理成本及时获得充足资金以应对资产增长的风险是( )。
- 内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况程度相适应,并根据情况变化及时进行调整,这体现了内部控制的()原则。
- 中国进出口银行的业务不包括( )。
- 以下( )不属于造成系统无法正常办理或系统速度异常的因素。
- 贷款申请人应秉承诚实守信原则向贷款人提供( )的申贷材料。
- 设立商业银行的注册资本应当是实缴资本。
- 个人住房贷款贷后检查的内容包括()
- 国际清算银行的总部设在()。
- 假设某商业银行总资产为1000亿元,加权平均久期为6年,总负债为900亿元,加权平均久期为5年,则该银行的资产负债久期缺口为( )。

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