- 多选题中国银行业监督管理委员会及其派出机构检查个人理财业务时，可以采用多样化的方式进行调查的事项有( )。
- A 、商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况，以及上述服务对投资者的保护情况
- B 、商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性与合规性，操作程序的规范性
- C 、客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况
- D 、商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况，以及对相关产品风险的控制情况
- E 、当期理财计划的收益分配和终止情况
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
[解析] 本题考查对个人理财业务的检查监管。选项E属于商业银行对个人理财业务的季度统计分析报告的内容，所以不选。
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- A 、资产负债表
- B 、利润表
- C 、统计报表
- D 、经营管理资料
- E 、注册会计师出具的审计报告
- 2 【多选题】中国银行业监督管理委员会及其派出机构可以对（ ）采用多样化的方式进行调查。
- A 、商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务业务人员的专业胜任能力、操守情况
- B 、商业银行从事产品咨询、财务规划或投资顾问服务对投资者的保护情况
- C 、商业银行接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行资产管理的业务活动，客户授权的充分性和合规性，操作程序的规范性，以及客户资产保管人员和账户操作人员职责的分离情况
- D 、商业银行销售和管理理财计划过程中对投资人的保护情况
- E 、商业银行销售和管理理财计划过程中对相关产品风险的控制情况
- 3 【多选题】国务院银行业监督管理机构及其派出机构遵循（）的原则对银行业实施监督管理,银监会及其从事监督管理工作的人员依法履行监督管理职责,受法律保护。
- A 、依法
- B 、公开
- C 、公平
- D 、公正
- E 、效率
- 4 【判断题】国务院银行业监督管理机构及其派出机构从事监督管理工作的人员的监管行为适用《银行业监督管理法》。
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】国务院银行业监督管理机构及其派出机构从事监督管理工作的人员的监管行为适用《银行业监督管理法》。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】国务院银行业监督管理机构及其派出机构遵循（）的原则对银行业实施监督管理,银监会及其从事监督管理工作的人员依法履行监督管理职责,受法律保护。
- A 、依法
- B 、公开
- C 、公平
- D 、公正
- E 、效率
- 10 【多选题】国务院银行业监督管理机构及其派出机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送（），并通过持续完善监督信息系统，不断提升数据质量，充实非现场监管工具箱。
- A 、资产负债表
- B 、利润表
- C 、统计报表
- D 、经营管理资料
- E 、注册会计师出具的审计报告
