- 组合型选择题某发行人首次公开发行5亿股股票,发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售,然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票,下列说法正确的是 ()。 Ⅰ. 发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 Ⅱ. 战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 Ⅲ.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 Ⅳ.本次发行完成后,网上申购的股票数量为1亿股 Ⅴ. 发行人公告的战略投资者应为本次配售股票的实际持有人,资金来源应为自有资金
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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参考答案
【正确答案:A】
具体分析如下:
①《关于战略配售有关问题的通知》(发行监管函[2007]92号)规定,发行人及其主承销商向战略投资者配售股票,战略投资者应不超过20名, 战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30%;发行人公告的战略投资者应为本次配售股票的实际持有人,资金来源应为自有资金。则据此该发行人及其主承销商最多可向战略投资者配售1. 5亿股(5×30%)。
②《证券发行与承销管理办法》第十三条规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。发行人和主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例以及持有期限等。
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