- 选择题某发行人首次公开发行5亿股股票,发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票,下列说法正确的有( )。
- A 、发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
- B 、战略投资者获配股票的总量为1.1亿股
- C 、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股
- D 、本次发行完成后,网上申购的股票数量为1亿股
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参考答案
【正确答案:B】
选项AB,《关于战略配售有关问题的通知》(发行监管函[2007]92号)规定:发行人及其主承销商向战略投资者配售股票,战略投资者应不超过20名,战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30%。
根据最新的《发行承销办法》,(1)首发后总股本≤4亿股的:网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%;(2)首发后总股本>4亿股的:网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。
安排向战略投资者配售股票的,应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。
本题假如向战略投资者配售1.5亿股,则扣除1.5亿股后为3.5亿股。本次发行完成后股本总额超过4亿股,网上和网下比例为3:7,战略配售不参与询价,网下最低为3.5×70%=1.85亿股。
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