- 组合型选择题 保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容( )。 Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明 Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 Ⅳ.由保荐机构董事长或其总经理签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】

- 1 【组合型选择题】 关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。 Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起7个工作日内向中国证监会提交更新资料 Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
- A 、Ⅰ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ
- 4 【选择题】保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。
- A 、4
- B 、6
- C 、5
- D 、7
- E 、3
- 5 【组合型选择题】关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【选择题】保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。
- A 、4
- B 、6
- C 、5
- D 、7
- E 、3
- 10 【选择题】保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。
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- B 、6
- C 、5
- D 、7
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