- 组合型选择题关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
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【正确答案:A】
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第十四条规定,中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第十三条规定,证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第六十五条规定,保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。I项,对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。IV项,申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。Ⅴ项,对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

- 1 【组合型选择题】 关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。 Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起7个工作日内向中国证监会提交更新资料 Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
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- 2 【组合型选择题】关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
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- 3 【组合型选择题】关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料 Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
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- 4 【组合型选择题】关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
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- 5 【组合型选择题】关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
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- 6 【组合型选择题】关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
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- 7 【组合型选择题】关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
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- 9 【组合型选择题】关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有()。Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起6个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
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- 10 【选择题】保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时点是()。
- A 、自证券审核通过之日起
- B 、自证券发行之日起
- C 、自向证监会提交保荐文件之日起
- D 、自证券上市之日起
- 以下()不属于情景分析的执行步骤。
- 我国《证券法》规定,公司为申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件有()。Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请股票上市的股东大会决议Ⅲ.经审计的公司最近三年的财务会计报告Ⅳ.法律意见书Ⅴ.保荐人出具的发行保荐书
- 系统的基金业绩评估需要从几个方面入手,下列关于这几个方面的说法有误的是( )。
- 投资者从现在起7年后收入为500万元,假定投资者希望的年利率为10%,那么此项投资按照复利计算的现值为()万元。
- 一般而言,影响客户风险承受能力的因素有很多,下列表述正确的有()。 I.随着财富的增加,客户绝对风险承受能力也会增加 II.客户年龄越大,其所能承受的风险越低 III.客户理财目标的弹性越大,其可承受的风险也越高 IV.客户风险承受能力与其受教育程度无关 V.客户的性别、家庭情况和就业状况也会影响其风险承受能力
- 用算法交易的终极目标是()。
- 《上市公司行业分类指引》规定了上市公司分类的()。 Ⅰ. 原则 Ⅱ. 编码方法 Ⅲ. 框架 Ⅳ. 原因
- 时间序列的编制原则包括()。Ⅰ.时间一致Ⅱ.口径一致Ⅲ.计算方法一致Ⅳ.对象一致
- 销售净利率为4%,总资产周转率为2,资产负债率为60%,则净资产收益率为()。

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