- 组合型选择题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 I.人员数量 II.业务能力 III.合规管理 IV.风险控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量（I项正确）、业务能力（II项正确）、合规管理（III项正确）和风险控制（IV项正确）与服务方式、业务规模相适应。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
- 2 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 I.人员数量 II.业务能力 III.合规管理 IV.风险控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 3 【选择题】 （）对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
- 7 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制，明确客户回访的（）。Ⅰ．前提Ⅱ．程序Ⅲ．内容Ⅳ．要求
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．时间管理Ⅳ．盈利能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制，明确客户回访的（）。Ⅰ．前提Ⅱ．程序Ⅲ．内容Ⅳ．要求
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 财务报表不一定反映公司的实际情况，如（）。I.报表数据未按通货膨胀或物价水平调整II.大部分数据是估计的III.非流动资产的余额是按历史成本减折旧或摊销计算的，不代表现行成本或变现价值IV.发生了非常或偶然的事项，如坏账损失，可能歪曲本期的净收益，使之不能反映盈利的正常水平
- 下列股利理论，认为股利政策能够影响公司价格的有（）。Ⅰ.“一鸟在手”理论Ⅱ.税差理论Ⅲ.代理理论Ⅳ.信号理论Ⅴ.客户效应理论
- 下列关于客户评级说法正确的是（）。 I. 客户评级是对交易本身的特定风险进行计量和评价 II.违约是估计违约概率、违约损失率、违约风险暴露等信用风险参数的基础 III.在巴塞尔新资本协议中，违约概率一般被定义为借款人内部评级1年期违约概率与0. 05％中的较高者 IV.客户评级主要是违约和违约概率的分析
- 关于我国资本市场的证券交易、结算等机构，以下说法正确的是（） 。Ⅰ.证券交易所是实行自律管理的法人，其设立和解散由国务院证券监督管理机构决定Ⅱ.证券登记结算机构是不以营利为目的的法人，其设立必须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人Ⅳ.全国中小企业股份转让系统的设立由国务院证券监督管理机构批准
- 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）。 I.成熟期之前，企业数量及资本量的进入量大于退出量 II.成熟期，企业表现为均衡 III.衰退期，表现为退出量超过进入量，行业规模萎缩，企业转产、倒闭时常发生 IV.成长期，企业表现为均衡
- 一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。
- 根据期望效用理论，下列描述正确的有（）。Ⅰ．越是风险厌恶的投资者无差异曲线越陡峭Ⅱ．在一定风险水平上，投资者越是厌恶风险会要求更高的风险溢价Ⅲ．同一无差异曲线上的两个组合给投资者带来同样的效用水平Ⅳ．无差异曲线越靠近右下角，效用水平越高
- 某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量为800千克，一季度还要根据二季度生产所需材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克。材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为（）元。
- 下列关于投资规划的说法错误的是（）。Ⅰ.制订了完整的投资计划，需要不断地评估投资策略和方法，保障投资计划的可行性，通常每2年做一次投资总结Ⅱ.只要国家政策不改变，就无需重新审视投资计划，确定新的投资方案Ⅲ.如果客户愿意承受的风险越小，则投资的潜在收益率也就越高Ⅳ.实施投资计划时，要对投资商品进行紧密的跟踪，在偏离客户的期望时要做详细的记录，最大限度地控制风险，减少不必要的损失
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Mk3ZP