- 选择题根据《证券公司信用风险管理指引》,关于信用风险监控的说法,错误的是()。
- A 、证券公司应监控信用风险状况
- B 、证券公司应监控信用风险效果
- C 、证券公司应监控信用风险管理水平
- D 、证券公司应监控信用风险战略体系

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【正确答案:D】
选项D符合题意:证券公司应通过设置并监测各类信用风险指标,动态、持续地监控信用风险状况、管理水平及效果。

- 1 【选择题】根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券公司自营业务的,持有一种权益类证券的成本不得超过()的30%。
- A 、净资产
- B 、净资本
- C 、总资产
- D 、总股本
- 2 【组合型选择题】根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有()。 Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100% Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100% Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 3 【组合型选择题】 根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有()。 Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100% Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100% Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 4 【选择题】 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券公司自营业务的,持有一种权益类证券的成本不得超过()的30%。
- A 、净资产
- B 、净资本
- C 、总资产
- D 、总股本
- 5 【选择题】信用风险管理是指证券公司以()出资业务的信用风险管理。
- A 、自有资金
- B 、营运资金
- C 、流动资金
- D 、盈利资金
- 6 【选择题】信用风险管理是指证券公司以()出资业务的信用风险管理。
- A 、自有资金
- B 、营运资金
- C 、流动资金
- D 、盈利资金
- 7 【选择题】信用风险管理是指证券公司以()出资业务的信用风险管理。
- A 、自有资金
- B 、营运资金
- C 、流动资金
- D 、盈利资金
- 8 【选择题】根据《证券公司信用风险管理指引》,关于信用风险监控的说法,错误的是()。
- A 、证券公司应监控信用风险状况
- B 、证券公司应监控信用风险效果
- C 、证券公司应监控信用风险管理水平
- D 、证券公司应监控信用风险战略体系
- 9 【选择题】根据《证券公司信用风险管理指引》,关于信用风险监控的说法,错误的是()。
- A 、证券公司应监控信用风险状况
- B 、证券公司应监控信用风险效果
- C 、证券公司应监控信用风险管理水平
- D 、证券公司应监控信用风险战略体系
- 10 【选择题】根据《证券公司信用风险管理指引》,关于信用风险监控的说法,错误的是()。
- A 、证券公司应监控信用风险状况
- B 、证券公司应监控信用风险效果
- C 、证券公司应监控信用风险管理水平
- D 、证券公司应监控信用风险战略体系
热门试题换一换
- 证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。
- 对发行保荐工作报告的项目运作流程部分,保荐机构应详细说明的内容包括( )。
- 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会。
- 公开披露基金信息,不得有下列()行为。 Ⅰ.对证券投资业绩进行预测 Ⅱ.违规承诺收益或承担损失 Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ.诋毁基金销售机构
- 下列属于指令驱动的特点的是()。
- 进行上市收购过程中,以下关于书面报告和公告的说法,错误的是()。
- 按照权证行权所买卖的标的股票来源不同,可将权证分为( )。

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