- 单选题在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:D】
选项D符合题意:基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

- 1 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、监管机构的信息
- B 、被调查方公开披露的信息
- C 、第三方独立机构的信息
- D 、被调查方提供的非公开信息
- 2 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 4 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 6 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 8 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
- 10 【单选题】在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是( )。
- A 、被调查方公开披露的信息
- B 、监管机构的信息
- C 、被调查方提供的非公开信息
- D 、第三方独立机构的信息
热门试题换一换
- 基金募集信息披露可以分为( )。
- 基金销售机构从事销售活动,不得有()情形。
- 低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其( )。
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- ()是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约,且股权投资基金接受该要约,则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。
- 下列关于市盈率倍数法计算目标公司价值的说法中,错误的是( )。
- 中国证券投资基金业协会应当及时注销私募基金管理人登记的情形有()。Ⅰ.私募基金管理人依法解散Ⅱ.私募基金管理人旗下基金已全部清盘Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破产
- 根据《私募投资基金监督管理办法》的规定,符合私募基金募集方式的是()。
- 以下行为不属于基金托管人应当履行的职责的是()。
- 基金会计核算的内容,不包括()业务。
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