- 判断题根据《证券期货投资者适当性管理办法》, 经营机构没有对销售产品划分风险等级的,住所地中国证监会派出机构可以责令其改正。()
- A 、正确
- B 、错误
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【正确答案:B】
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》 第四十一条 经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以 3 万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以 3 万元以下罚款:
(五)违反本办法第十六条、第十七条,未按规定划分产品或者服务风险等级的;
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- 1 【单选题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告。
- A 、每月
- B 、每半年
- C 、每年
- D 、每2年
- 2 【单选题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()。
- A 、每3个月一次
- B 、每半年一次
- C 、每一年一次
- D 、每两年一次
- 3 【单选题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()。
- A 、每3个月一次
- B 、每半年一次
- C 、每一年一次
- D 、每两年一次
- 4 【判断题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》, 经营机构没有对销售产品划分风险等级的,住所地中国证监会派出机构可以责令其改正。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是()。
- A 、每年开展一次
- B 、每三个月开展一次
- C 、每半年开展一次
- D 、每两年开展一次
- 6 【判断题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》, 经营机构没有对销售产品划分风险等级的,住所地中国证监会派出机构可以责令其改正。()
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()。
- A 、每3个月一次
- B 、每半年一次
- C 、每一年一次
- D 、每两年一次
- 8 【判断题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》, 经营机构没有对销售产品划分风险等级的,住所地中国证监会派出机构可以责令其改正。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是()。
- A 、每年开展一次
- B 、每三个月开展一次
- C 、每半年开展一次
- D 、每两年开展一次
- 10 【判断题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》, 经营机构没有对销售产品划分风险等级的,住所地中国证监会派出机构可以责令其改正。()
- A 、正确
- B 、错误
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- 下列属于期货市场不可控风险的是( )。
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- 1972年,( )设立了国际货币市场分部(IMM),首次推出外汇期货合约。
- 若期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,()。
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