- 多选题经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。
- A 、勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况
- B 、基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见
- C 、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
- D 、为投资者创造最大利益
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C】
《证券期货投资者适当性管理办法》第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构(以下简称经营机构)应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。
- A 、勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况
- B 、基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见
- C 、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
- D 、为投资者创造最大利益
- 2 【多选题】经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。
- A 、勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况
- B 、基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见
- C 、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
- D 、为投资者创造最大利益
- 3 【多选题】经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。
- A 、勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况
- B 、基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见
- C 、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
- D 、为投资者创造最大利益
- 4 【多选题】经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。
- A 、勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况
- B 、基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见
- C 、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
- D 、为投资者创造最大利益
- 5 【多选题】经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。
- A 、勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况
- B 、基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见
- C 、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
- D 、为投资者创造最大利益
- 6 【多选题】经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。
- A 、勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况
- B 、基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见
- C 、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
- D 、为投资者创造最大利益
- 7 【多选题】经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。
- A 、勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况
- B 、基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见
- C 、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
- D 、为投资者创造最大利益
- 8 【多选题】经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。
- A 、勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况
- B 、基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见
- C 、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
- D 、为投资者创造最大利益
- 9 【多选题】经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。
- A 、勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况
- B 、基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见
- C 、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
- D 、为投资者创造最大利益
- 10 【多选题】经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()。
- A 、勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况
- B 、基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见
- C 、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
- D 、为投资者创造最大利益
热门试题换一换
- 期货公司独立董事最多可以担任( )个期货公司的独立董事。
- 期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选是由()认定。
- 某套利者在1月25日,买入5手3月份玉米期货合约,卖出15手5月份玉米期货合约,买入10手7月份玉米期货合约,价格分别为2500元/吨、2600元/吨、2550元/吨。2月15日,以2350元/吨、2500元/吨、2380元/吨的价格进行平仓。则该套利者的盈亏情况是( )。(玉米期货合约10吨/手)
- 考虑汇率因素,上期所黄金与COMEX目前的价差为()美元/盎司。
- 刘先生收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。第二天,刘先生未能按照规定补足保证金,要求公司暂时为其保留持仓。由于刘先生资信状况一直良好,期货公司与刘先生签订了书面保仓协议,如果随后交易中,刘先生账户穿仓,以下说法中正确的是()。
- 中金所5年期国债期货的交割债券,债券的转换因子小于1的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载