- 多选题下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（）。
- A 、从业人员可以参与期货交易
- B 、从业人员可以以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- C 、从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
- D 、从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
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参考答案【正确答案：A,B】
《期货从业人员执业行为准则》第十一条、十二条，从业人员不得已个人或者其他人名义参与期货交易，期货公司从业人员不得已个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。
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- B 、中国证监会
- C 、中国期货业协会
- D 、其他
- 2 【多选题】下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（ ）。
- A 、中国证监会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
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- C 、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理
- D 、中国证券业协会指导和监督证监会对期货从业人员的自律管理活动
- 3 【单选题】依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。
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- 4 【多选题】下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（ ）。
- A 、中国证监会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质
- B 、期货交易所应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合
- C 、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理
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- 5 【多选题】下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（）。
- A 、从业人员可以参与期货交易
- B 、从业人员可以以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- C 、从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
- D 、从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
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- A 、纪律惩戒和申诉
- B 、从业资格注册和公示
- C 、执业行为准则
- D 、后续职业培训
- 9 【判断题】期货从业人员自律管理的具体办法应由协会制订，并报中国证监会核准。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】期货从业人员自律管理的具体办法，包括（ ）。
- A 、纪律惩戒和申诉
- B 、从业资格注册和公示
- C 、执业行为准则
- D 、后续职业培训
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