- 多选题下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有( )。
- A 、中国证监会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质
- B 、期货交易所应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合
- C 、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理
- D 、中国证券业协会指导和监督证监会对期货从业人员的自律管理活动
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【正确答案:A,B,D】
《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十二条、第二十三条 、第二十四条。
第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
第二十二条 中国期货业业协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。
第二十三条 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
第二十四条 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。
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- 1 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指()。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 2 【多选题】下列关于期货从业人员管理的表述,错误的有( )。
- A 、中国证监会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质
- B 、期货交易所应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合
- C 、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理
- D 、中国证券业协会指导和监督证监会对期货从业人员的自律管理活动
- 3 【多选题】下列关于期货从业人员自律管理的表述,错误的有()。
- A 、从业人员可以参与期货交易
- B 、从业人员可以以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- C 、从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
- D 、从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- 4 【多选题】下列关于期货从业人员自律管理的表述,错误的有()。
- A 、从业人员可以参与期货交易
- B 、从业人员可以以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- C 、从业人员不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
- D 、从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- 5 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 6 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 7 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 8 【单选题】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,( )应当进行调查、给予纪律惩戒。
- A 、中国证监会
- B 、中国证监会及其派出机构
- C 、协会
- D 、商务部
- 9 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
- 10 【多选题】《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指()。
- A 、期货公司的管理人员和专业人员
- B 、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C 、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
- D 、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
热门试题换一换
- 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以( )代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。
- 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者()保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。
- 证券公司接受期货公司的委托而进行中间介绍业务,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。
- 保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送( )。
- 股指期权的交割方式是( )。
- 经过几十年的发展,()已转变为一种充分利用各种金融衍生品的杠杆效应,承担较高风险、追求高收益的投资模式。
- 在我国,交割仓库是指由( )指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。
- 若资产组合由两只股票组成,各自的资金占比为50%,当相关系数为()时,风险最小。
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