- 多选题公司犯下列哪些罪时，实行双罚，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员或其他责任人员承担刑事责任。（）
- A 、擅自设立金融机构罪
- B 、内幕交易、泄露内幕信息罪
- C 、挪用资金罪
- D 、操纵证券、期货交易价格罪
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参考答案【正确答案：A,B,D】
《中华人民共和国刑法修正案》第三、四、六条。
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- A 、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、收付、存取或者划转期货保证金
- D 、为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 2 【多选题】期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。（）
- A 、接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
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- D 、从事或者变相从事期货自营业务的
- 3 【多选题】期货公司有下列哪些行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款（）。
- A 、接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
- B 、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
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- D 、从事或者变相从事期货自营业务的
- 4 【单选题】证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。
- A 、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、收付、存取或者划转期货保证金
- D 、为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 5 【单选题】证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。
- A 、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、收付、存取或者划转期货保证金
- D 、为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 6 【单选题】证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。
- A 、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、收付、存取或者划转期货保证金
- D 、为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 7 【单选题】证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。
- A 、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、收付、存取或者划转期货保证金
- D 、为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 8 【单选题】证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。
- A 、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、收付、存取或者划转期货保证金
- D 、为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 9 【单选题】证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。
- A 、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、收付、存取或者划转期货保证金
- D 、为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 10 【单选题】证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。
- A 、协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、收付、存取或者划转期货保证金
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