- 组合型选择题根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,以下关于发行人主体资格的说法中,正确的有()。 I.有限责任公司按评估值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算 II.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷 III.发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外 IV.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策 V.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
- A 、I、II、III
- B 、I、II、V
- C 、II、III、IV
- D 、III、IV、V
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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【正确答案:C】
根据中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定,首次公开发行股票的主体资格包括:①发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司,②发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算,③发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷,④发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策;⑤发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。

- 1 【组合型选择题】 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括()。 I.因涉嫌犯罪被司机机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见 II.最近12个月内受到证券交易所公开谴责 III.最近36个月内受到中国证监会行政处罚 IV.被中国证监会采取证券市场进入措施但已过禁入期的 V.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
- A 、I、II、III
- B 、I、IV、V
- C 、II、III、IV
- D 、III、IV、V
- 2 【选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定,自中国证监会核准发行之日起,在主板上市的公司首次公开发行股票的发行人超过()未发行股票的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
- A 、3个月
- B 、1个月
- C 、6个月
- D 、9个月
- E 、12个月
- 3 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,以下关于发行人主体资格的说法中,正确的有()。Ⅰ.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算Ⅱ.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅲ.发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2以上,但经国务院批准的除外Ⅳ.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策Ⅴ.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括()。Ⅰ.因涉嫌犯罪被司机机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案凋查,尚未有明确结论意见Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责Ⅲ.最近36个月内受到中国证监会行政处罚Ⅳ.被中国证监会采取证券市场进入措施但已过禁入期的Ⅴ.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
- A 、Ⅱ、Ⅲ
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- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- 5 【选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定,自中国证监会核准发行之日起,在主板上市的公司首次公开发行股票的发行人超过()未发行股票的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
- A 、3个月
- B 、1个月
- C 、6个月
- D 、9个月
- E 、12个月
- 6 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括()。Ⅰ.因涉嫌犯罪被司机机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案凋查,尚未有明确结论意见Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责Ⅲ.最近36个月内受到中国证监会行政处罚Ⅳ.被中国证监会采取证券市场进入措施但已过禁入期的Ⅴ.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
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- 7 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,以下关于发行人主体资格的说法中,正确的有()。Ⅰ.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算Ⅱ.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅲ.发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2以上,但经国务院批准的除外Ⅳ.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策Ⅴ.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
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- 8 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,以下关于发行人主体资格的说法中,正确的有()。Ⅰ.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算Ⅱ.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅲ.发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2以上,但经国务院批准的除外Ⅳ.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策Ⅴ.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
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- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,以下关于发行人主体资格的说法中,正确的有()。Ⅰ.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算Ⅱ.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅲ.发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2以上,但经国务院批准的除外Ⅳ.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策Ⅴ.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
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- 10 【组合型选择题】根据《〈首次公开发行股票并上市管理办法〉第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用一证券期货法律适用意见第1号》,下列说法中,正确的有()。 Ⅰ .公司控制权是能够对股东大会的决议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力, 其渊源是对公司的直接或者间接的股权投资关系 Ⅱ.发行人主张多人共同拥有公司控制权的,每人都必须直接持有公司股份 Ⅲ.在发行人主张多人共同拥有公司控制权的情况下,如果发行人最近3年内持有、实际支 配公司股份表决权比例最高的人发生变化,且变化前后的股东不属于同一实际控制人, 视为公司控制权发生变走Ⅳ.国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或 者重组等导致发行人控股股东发生变更的,视为公司控制权发生变更Ⅴ.律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部 门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
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