- 组合型选择题 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括()。 I.因涉嫌犯罪被司机机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见 II.最近12个月内受到证券交易所公开谴责 III.最近36个月内受到中国证监会行政处罚 IV.被中国证监会采取证券市场进入措施但已过禁入期的 V.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
- A 、I、II、III
- B 、I、IV、V
- C 、II、III、IV
- D 、III、IV、V

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【正确答案:A】
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十三条,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形:①被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的,②最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责;③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见。

- 1 【选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定,自中国证监会核准发行之日起,在主板上市的公司首次公开发行股票的发行人超过()未发行股票的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
- A 、3个月
- B 、1个月
- C 、6个月
- D 、9个月
- E 、12个月
- 2 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括()。Ⅰ.因涉嫌犯罪被司机机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案凋查,尚未有明确结论意见Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责Ⅲ.最近36个月内受到中国证监会行政处罚Ⅳ.被中国证监会采取证券市场进入措施但已过禁入期的Ⅴ.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- 3 【选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定,自中国证监会核准发行之日起,在主板上市的公司首次公开发行股票的发行人超过()未发行股票的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
- A 、3个月
- B 、1个月
- C 、6个月
- D 、9个月
- E 、12个月
- 4 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括()。Ⅰ.因涉嫌犯罪被司机机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案凋查,尚未有明确结论意见Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责Ⅲ.最近36个月内受到中国证监会行政处罚Ⅳ.被中国证监会采取证券市场进入措施但已过禁入期的Ⅴ.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 5 【选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定,自中国证监会核准发行之日起,在主板上市的公司首次公开发行股票的发行人超过()未发行股票的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
- A 、3个月
- B 、1个月
- C 、6个月
- D 、9个月
- E 、12个月
- 6 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括()。Ⅰ.因涉嫌犯罪被司机机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案凋查,尚未有明确结论意见Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责Ⅲ.最近36个月内受到中国证监会行政处罚Ⅳ.被中国证监会采取证券市场进入措施但已过禁入期的Ⅴ.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,以下关于发行人主体资格的说法中,正确的有()。Ⅰ.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算Ⅱ.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅲ.发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2以上,但经国务院批准的除外Ⅳ.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策Ⅴ.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,以下关于发行人主体资格的说法中,正确的有()。Ⅰ.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算Ⅱ.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅲ.发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2以上,但经国务院批准的除外Ⅳ.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策Ⅴ.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,以下关于发行人主体资格的说法中,正确的有()。Ⅰ.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算Ⅱ.发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅲ.发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2以上,但经国务院批准的除外Ⅳ.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策Ⅴ.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,下列关于发行人主体资格的说法中,正确的有()。Ⅰ .有限责任公司按评估值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限 责任公司成立之日起计算Ⅱ •发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续 已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅲ.发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外Ⅳ.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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