- 组合型选择题下列属于证券投资基金销售人员的是()。 Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ. 部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员:(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员(Ⅰ属于),包括部门基金业务负责人(Ⅱ属于);(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动(Ⅲ属于)、基金理财业务咨询等活动的人员(Ⅳ属于)。

- 1 【组合型选择题】下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是( )。 I.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 II.运用募集资金投资亏损的处罚 III.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚 IV.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
- A 、I 、II 、III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、III 、IV
- D 、I、 II、 III 、IV
- 2 【多选题】证券投资基金的销售人员包括( )。
- A 、负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
- B 、基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
- C 、基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
- D 、取得证券经纪业务营销资格的人员
- 3 【组合型选择题】证券投资基金的销售人员包括()。 Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列属于证券投资基金销售人员的是()。 Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ. 部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。 I. 基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 II. 部门基金业务负责人 III. 基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 IV. 基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
- A 、I、 II、 IV
- B 、I、 II、 III、 IV
- C 、III 、IV
- D 、I 、II 、III
- 6 【组合型选择题】 下列属于证券投资基金技术风险的有()。 Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化 Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险 Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险 Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券投资基金的销售人员包括()。 I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 II.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 III.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 IV.取得证券经纪业务营销资格的人员
- A 、I 、II、 III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、II 、III、 IV
- 8 【组合型选择题】下列选项中,属于《证券投资基金法》立法宗旨的是()。Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展Ⅱ.规范证券投资基金活动Ⅲ.保护投资人及相关当事人的合法权益Ⅳ.提高基金的投资效率
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列选项中,属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是()。Ⅰ.促进证券投资基金和资本市场的健康发展Ⅱ.规范证券投资基金活动Ⅲ.保护投资人及相关当事人的合法权益Ⅳ.提高基金的投资效率
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列属于证券投资基金销售人员的是()。 Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ. 部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下( )。
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