甲证券营业部客服人员李某向张某销售某集合资产管理计划，李某向普通投资者张某进行了背景调查，井告知了适_证券从业资格考试题库

单选题甲证券营业部客服人员李某向张某销售某集合资产管理计划，李某向普通投资者张某进行了背景调查，井告知了适当性匹配意见及相关警示内容，并提供了书面文件。下列关于了解投资者信息的说法，错误的是（）。
A 、李某向张某销售产品，应当了解张某的诚信记录
B 、李某向张某提供服务，应当了解张某的直系亲属信息
C 、李某向张某提供服务，应当了解张某的投资经验
D 、李某向张某提供服务，应当了解张某的风险偏好及可承受的损失

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案：B】

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息:

1、自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;

2、收入来源和数额、资产、债务等财务状况;

3、投资相关的学习、工作经历及投资经验;

4、投资期限、品种、期望收益等投资目标;

5、风险偏好及可承受的损失;

6、诚信记录;

7、实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;

8、法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;

9、其他必要信息。

您可能感兴趣的试题

找回密码