- 单选题基金管理公司岗位分离制度不包括（ ）。
- A 、交易与清算的分离
- B 、基金会计与公司会计的分离
- C 、投资与交易的分离
- D 、清算与核算的分离
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
公司应当建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的兼任。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】基金管理公司总经理离任时，基金管理公司应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】基金管理公司岗位分离制度包括（）。
- A 、投资和交易岗位隔离
- B 、募集和销售岗位隔离
- C 、交易和清算岗位隔离
- D 、基金会计和公司会计岗位隔离
- 4 【单选题】基金管理公司岗位分离制度不包括（ ）。
- A 、交易与清算的分离
- B 、基金会计与公司会计的分离
- C 、投资与交易的分离
- D 、清算与核算的分离
- 5 【单选题】（）要求基金公司管理层、各部门及各岗位在内部组织结构的设计上应形成权责明确、互相制约的机制。
- A 、互相制约和不相容职责分离原则
- B 、全面性原则
- C 、适时性原则
- D 、授权清晰原则
- 6 【单选题】甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。
- A 、违反忠诚尽责
- B 、不公平对待客户
- C 、泄露内幕信息
- D 、泄露商业秘密
- 7 【单选题】甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（）。
- A 、违反忠诚尽责
- B 、不公平对待客户
- C 、泄露内幕信息
- D 、客户利益优先
- 8 【单选题】甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（）。
- A 、违反忠诚尽责
- B 、不公平对待客户
- C 、泄露内幕信息
- D 、客户利益优先
- 9 【单选题】甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（）。
- A 、违反忠诚尽责
- B 、不公平对待客户
- C 、泄露内幕信息
- D 、客户利益优先
- 10 【单选题】甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（）。
- A 、违反忠诚尽责
- B 、不公平对待客户
- C 、泄露内幕信息
- D 、客户利益优先
热门试题换一换
- 目前，我国对（ ）买卖基金份额，暂免征收印花税。
- 目前,我国基金管理公司全部为( )。
- （ ）显示了企业在一年或者一个经营周期内存货的周转次数。
- 以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。
- 反馈是一种适应过程，下列不属于其适应的方面的是（）。
- 创业投资的投资对象不包括（）发展阶段的未上市成长性企业。
- 契约型基金的决策权归属（ ）。
- 根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求，以下做法正确的是（）。 Ⅰ.不与同事交流所知道的秘密信息 Ⅱ.不透露尚处于禁止公开期间的信息 Ⅲ.不泄露在执业活动中所获知的内幕信息 Ⅳ.向上级领导汇报自己获知的秘密
- 基金销售机构关于销售人员的管理档案可以不包括（）。
- （）是指向处于各个创业阶段的未上市成长性企业进行的股权投资。
- A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的业绩经营情况，下列行为中，违反了法律法规的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
LQj0V