- 单选题2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是( )。
- A 、这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的
- B 、这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险
- C 、这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为
- D 、这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
A证券公司在基金代销活动中违规对投资者做出盈亏承诺。这一行为是对投资者的误导,增大了投资者的投资风险,有损其所在机构和基金业的声誉。《证券投资基金销售管理办法》规定,基金公司及其销售机构的宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,应当严格按照法规要求开展基金宣传推介活动,充分、全面、准确披露基金产品的收益特征和风险属性,不得以高收益、无风险等宣传方式误导投资者。

- 1 【单选题】从2012年6月1日起,上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的()向买卖双方投资者分别收取。
- A 、0.35‰
- B 、0.5‰
- C 、0.75‰
- D 、0.8‰
- 2 【单选题】2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是( )。
- A 、这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的
- B 、这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险
- C 、这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为
- D 、这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉
- 3 【单选题】 ( )年开始,北京、上海、天津等地作为试点城市,陆续出台了相关政策及规定,在吸引外资参与境内股权投资基金方面做出了重大突破。
- A 、2012
- B 、2011
- C 、2013
- D 、2010
- 4 【单选题】甲上市公司在上市6个月时召开股东大会,该次股东大会通过的下列决议中,符合公司法律制度规定的是( )。
- A 、公司董事、监事、高级管理人员持有的本公司股份可以随时转止
- B 、公司发起人持有的本公司股份自即日起可以对外转让
- C 、公司收回本公司已发行股份的4%用于未来1年内奖励本公司职工
- D 、决定与乙公司联合开发房地产,并要求乙公司以其持有的甲公司股份作为履行合同的质押担保
- 5 【单选题】 从2012年6月1日起,上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的()向买卖双方投资者分别收取。
- A 、0.35‰
- B 、0.5‰
- C 、0.75‰
- D 、0.8‰
- 6 【单选题】2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是( )。
- A 、这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的
- B 、这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险
- C 、这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为
- D 、这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉
- 7 【单选题】 从2012年6月1日起,上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的()向买卖双方投资者分别收取。
- A 、0.35‰
- B 、0.5‰
- C 、0.75‰
- D 、0.8‰
- 8 【单选题】 从2012年6月1日起,上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的()向买卖双方投资者分别收取。
- A 、0.35‰
- B 、0.5‰
- C 、0.75‰
- D 、0.8‰
- 9 【单选题】每个会计年度结束后4个月内,北京某股权投资基金应向()报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
- A 、北京股权投资基金业协会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券监督管理委员会
- D 、中国证券投资基金业协会
- 10 【单选题】每个会计年度结束后4个月内,北京某股权投资基金应向()报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
- A 、北京股权投资基金业协会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券监督管理委员会
- D 、中国证券投资基金业协会
热门试题换一换
- 债券型基金投资风格主要依据基金所持债券的久期与债券的信用等级来划分。
- 下列关于衍生工具的说法中,错误的是( )。
- 下列关于基金销售行为的说法中,错误的是( )。
- 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处( )万元以下罚款。
- ( )是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后,基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策,为被投资企业实施风险监控,并提供各项增值服务等一系列活动。
- 传统商业银行的主要业务为( )。
- 假定某基金的总资产为56亿元,总负债为7亿元,发行在外的基金份额总数为20亿份,那么其基金份额净值为( )元
- LOF与ETF的区别表现在()。Ⅰ.申购和赎回的标的不同Ⅱ.申购和赎回的场所不同Ⅲ.基金投资策略不同Ⅳ.对申购和赎回限制不同
- 根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中央编办相关通知要求,中国证券投资基金业协会自( )起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。
- 基金宣传推介材料的范围包括( )。Ⅰ.微信公众号文章Ⅱ.朋友圈广告Ⅲ.信函Ⅳ.传真

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
