- 单选题2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是( )。
- A 、这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的
- B 、这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险
- C 、这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为
- D 、这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉

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【正确答案:D】
A证券公司在基金代销活动中违规对投资者做出盈亏承诺。这一行为是对投资者的误导,增大了投资者的投资风险,有损其所在机构和基金业的声誉。《证券投资基金销售管理办法》规定,基金公司及其销售机构的宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,应当严格按照法规要求开展基金宣传推介活动,充分、全面、准确披露基金产品的收益特征和风险属性,不得以高收益、无风险等宣传方式误导投资者。

- 1 【单选题】从2012年6月1日起,上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的()向买卖双方投资者分别收取。
- A 、0.35‰
- B 、0.5‰
- C 、0.75‰
- D 、0.8‰
- 2 【单选题】 ( )年开始,北京、上海、天津等地作为试点城市,陆续出台了相关政策及规定,在吸引外资参与境内股权投资基金方面做出了重大突破。
- A 、2012
- B 、2011
- C 、2013
- D 、2010
- 3 【单选题】甲上市公司在上市6个月时召开股东大会,该次股东大会通过的下列决议中,符合公司法律制度规定的是( )。
- A 、公司董事、监事、高级管理人员持有的本公司股份可以随时转止
- B 、公司发起人持有的本公司股份自即日起可以对外转让
- C 、公司收回本公司已发行股份的4%用于未来1年内奖励本公司职工
- D 、决定与乙公司联合开发房地产,并要求乙公司以其持有的甲公司股份作为履行合同的质押担保
- 4 【单选题】2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是( )。
- A 、这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的
- B 、这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险
- C 、这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为
- D 、这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉
- 5 【单选题】 从2012年6月1日起,上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的()向买卖双方投资者分别收取。
- A 、0.35‰
- B 、0.5‰
- C 、0.75‰
- D 、0.8‰
- 6 【单选题】2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是( )。
- A 、这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的
- B 、这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险
- C 、这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为
- D 、这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉
- 7 【单选题】 从2012年6月1日起,上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的()向买卖双方投资者分别收取。
- A 、0.35‰
- B 、0.5‰
- C 、0.75‰
- D 、0.8‰
- 8 【单选题】 从2012年6月1日起,上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的()向买卖双方投资者分别收取。
- A 、0.35‰
- B 、0.5‰
- C 、0.75‰
- D 、0.8‰
- 9 【单选题】每个会计年度结束后4个月内,北京某股权投资基金应向()报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
- A 、北京股权投资基金业协会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券监督管理委员会
- D 、中国证券投资基金业协会
- 10 【单选题】每个会计年度结束后4个月内,北京某股权投资基金应向()报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
- A 、北京股权投资基金业协会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证券监督管理委员会
- D 、中国证券投资基金业协会
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