- 单选题根据证券法律制度的规定，关于科创板首次公开发行股票的程序，下列表述正确的是（ ）。
- A 、交易所收到注册申请文件后5个工作日内决定是否受理，受理注册申请文件之日起 30个工作日内形成审核意见
- B 、证交所审核后同意发行的，报证监会注册，证监会在10个工作日内对发行人的注册申请作出是否同意注册的决定
- C 、发行人撤回注册申请文件或保荐人撤销保荐的，交易所应终止审核程序或者证监会终止发行注册程序
- D 、证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效；证监会不予注册的决定作出之日起 1 年后，发行人方可再次提出公开发行申请
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参考答案【正确答案：C】
选项 A 错误：交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见。
选项B错误：证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出是否同意注册的决定。
选项D错误：证监会不予注册的决定作出之日起6个月后，发行人可以再次提出公开发行申请。
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- A 、公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在12个月以上
- B 、公司新股发行数量应当根据募投项目资金需求合理确定
- C 、公司股东公开发售股份数量不得超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量
- D 、公司股东公开发售股份所得资金应当归公司所有
- 2 【单选题】根据证券法律制度的规定，在首次信息披露制度中，招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后（）内有效；特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）。
- A 、5个月；1个月
- B 、5个月；2个月
- C 、6个月；1个月
- D 、6个月；2个月
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。
- A 、发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
- B 、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
- C 、每次发行对象不得超过200人
- D 、非公开发行的公司债券可以公开转让
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行优先股的表述中，正确的有（）。
- A 、必须采取固定股息率
- B 、在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息
- C 、未向优先股股东足额派发股息的差额部分必须累积到下一会计年度
- D 、优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券交易所大宗交易时间的表述中，正确的是（ ）。
- A 、交易日9点15分至25分
- B 、交易日9点25分至30分
- C 、交易日14点30分至15点
- D 、交易日15点至15点30分
- 6 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（ ）。
- A 、所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
- B 、上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
- C 、证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
- D 、以保证方式提供担保的，可以为一般保证
- 7 【单选题】根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票数量在 2000 万股（含）以下且无老股转让计划的，其发行价格的确定方式是（ ）。
- A 、直接定价
- B 、竞价定价
- C 、网下询价
- D 、机构报价
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于证券发行中虚假陈述行为相关主体的民事责任承担的表述中，正确的有（）。
- A 、发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，其董事应与发行人承担连带赔偿责任，董事是否有过错在所不问
- B 、发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害的，应承担赔偿责任，发行人是否有过错在所不问
- C 、发行人在发行文件中作出虚假陈述而导致投资者受到损害，发行人的控股股东有过错的，应与发行人承担连带责任
- D 、会计师事务所为证券发行出具的审计报告中存在虚假陈述而导致投资者受到损害的，应与发行人承担连带责任，但是能证明自己没有过错的除外
- 9 【单选题】根据证券法律制度的规定，公司首次公开发行股份时，老股东可以公开发售其持有时间达到一定期限的股份。该期限至少应当是（ ）。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、4年
- D 、3年
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列关于要约收购的表述中，正确的有（ ）。
- A 、在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职
- B 、在收购人公告要约收购报告书后20日内，被收购公司董事会应当公告被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见
- C 、收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外
- D 、在要约收购期限届满前5个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受
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