- 判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。()
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案
【正确答案:A】
《期货公司风险监管指标管理办法》第四条 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度,建立动态的风险监控和资本补充机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
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- 1 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准。期货公司从事交易结算业务的,应当持续符合的风险监管指标标准有()。
- A 、净资本不得低于人民币2000万元
- B 、净资本与净资产的比例不得低于40%
- C 、负债与净资产的比例不得低于150%
- D 、净资本不得低于客户权益总额的6%
- 2 【多选题】根据期货公司风险监管指标管理办法,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有()
- A 、规定不得高于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
- B 、规定不得低于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
- C 、规定不得高于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
- D 、规定不得低于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
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- A 、净资本不得低于人民币1500万元
- B 、净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
- C 、净资本与净资产的比例不得低于40%
- D 、流动资产与流动负债的比例不得低于100%
- 4 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,以下关于风险监管报表报送的说法中,正确的有( )。
- A 、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- B 、中国证监会派出机构可以要求期货公司按日编制并报送风险监管报表
- C 、中国证监会派出机构可以要求期货公司按周编制并报送风险监管报表
- D 、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
- 5 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准。下列情形达到风险监管指标预警标准的有( )。
- A 、净资本与净资产的比例为48%
- B 、负债与净资产的比例为120%
- C 、期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本为人民币3600万元
- D 、从事全面结算业务的期货公司,净资本为人民币10800万元
- 6 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露( )的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况,并在计算净资本时按照一定比例扣减。
- A 、期初未决诉讼、未决仲裁等或有负债
- B 、期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债
- C 、期初未决诉讼、未决仲裁等或有资产
- D 、期末未决诉讼、未决仲裁等或有资产
- 7 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括()。
- A 、资产项目
- B 、负债项目
- C 、客户未足额追加的保证金
- D 、其他调整项
- 8 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当定期向董事会及全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有()。
- A 、每半年提交一次书面报告
- B 、书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字
- C 、提交董事会的报告应当经公司法定代表人签字确认
- D 、报告经董事会审议通过后,应当向公司全体股东提交或进行信息披露
- 9 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标负债与净资产比例的预警标准是()。
- A 、120
- B 、150
- C 、100
- D 、80
- 10 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理,在计算净资本时(),并在风险监管报表附注中予以说明。
- A 、全部扣减
- B 、按照一定比例扣减
- C 、全部加回
- D 、按照一定比例加回