- 多选题根据期货公司风险监管指标管理办法,以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有（）
- A 、规定不得高于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
- B 、规定不得低于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
- C 、规定不得高于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
- D 、规定不得低于一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
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参考答案【正确答案：C,D】
第二十一条 中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。
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- A 、8%
- B 、10%
- C 、12%
- D 、15%
- 2 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列说法不正确的是( )。
- A 、期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整
- B 、期货公司借入的次级债务不得计入净资本
- C 、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况
- D 、期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期
- 3 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列属于期货公司风险监管指标的有( )。
- A 、净资本与净资产的比例
- B 、流动资产与流动负债的比例
- C 、负债与净资产的比例
- D 、规定的最低限额的结算准备金要求
- 4 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施（）。
- A 、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
- B 、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
- C 、向公司出具关注函，并抄送其主要股东
- D 、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
- 5 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有( )。
- A 、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司不符合规定标准的情况和原因进行核实
- B 、中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日
- C 、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收
- D 、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
- 6 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理( )。
- A 、中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
- B 、期货公司必须对预计负债进行专项说明
- C 、期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
- D 、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额
- 7 【单选题】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时，期货公司应当( )。
- A 、相应调减净资本
- B 、相应调减净资产
- C 、拒绝客户的下一步交易
- D 、以上说法都不对
- 8 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决仲裁的（）。
- A 、可能发生的损失
- B 、预计损失的会计处理情况
- C 、或有负债的性质
- D 、或有负债的形成原因
- 9 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立（）。
- A 、与风险监管指标项适应的内部控制制度
- B 、动态的风险监控和资本补足机制
- C 、与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度
- D 、保证金监管制度
- 10 【多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准。下列情形达到风险监管指标预警标准的有（ ）。
- A 、净资本与净资产的比例为48%
- B 、负债与净资产的比例为120%
- C 、净资本与公司的风险资本准备的比例为120%
- D 、净资本为人民币1800万元
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