- 单选题证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形之一的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.涉及金额较大或者涉及人员较多Ⅲ.产生恶劣社会影响Ⅳ.连续或者多次违反本规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:A】
证券期货经营机构及其工作人员违反本规定,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理:
(1)直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;
(2)连续或者多次违反本规定;
(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;
(4)产生恶劣社会影响;
(5)曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;
(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。
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