- 组合型选择题证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以采取( )的监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.没收违法所得,处违法所得一倍以上五倍以下罚款 Ⅳ.违法所得不足十万元的,处于十万元以上三十万元以下罚款
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【正确答案:A】
《证券法》第215条,证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款。

- 1 【组合型选择题】证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以采取( )的监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.没收违法所得,处违法所得一倍以上五倍以下罚款 Ⅳ.违法所得不足十万元的,处于十万元以上三十万元以下罚款
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- 2 【组合型选择题】证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以采取( )的监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.没收违法所得,处违法所得一倍以上五倍以下罚款 Ⅳ.违法所得不足十万元的,处于十万元以上三十万元以下罚款
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- 3 【组合型选择题】禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。Ⅰ. 违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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- 4 【组合型选择题】证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的,中国证监会及其派出机构可以采取( )的监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.没收违法所得,处违法所得一倍以上五倍以下罚款 Ⅳ.违法所得不足十万元的,处于十万元以上三十万元以下罚款
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- 5 【组合型选择题】禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。Ⅰ. 违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
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