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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 组合型选择题 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。Ⅰ.质量控制                          Ⅱ.项目组、业务部门Ⅲ.内核、合规、风险管理等部门或机构
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
  • C 、Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
  • D 、Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

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参考答案

【正确答案：C】

选项C正确：证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。

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