- 多选题根据有关规定，设立证券公司必须具备的条件有（ ）。
- A 、主要股东净资产不低于人民币2亿元
- B 、从业人员必须具有证券从业资格
- C 、有合格的经营场所
- D 、近3年新股发行主承销次数不少于5家
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参考答案【正确答案：A,B,C】
本题考核证券公司的设立条件。选项D不是必要条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据规定，对设立证券公司的主要股东的要求是（ ）。
- A 、净资产不低于人民币3000万元
- B 、净资产不低于人民币5000力元
- C 、净资产不低于人民币1亿元
- D 、净资产不低于人民币2亿元
- 2 【多选题】根据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
- A 、经国务院证券监督管理机构批准
- B 、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
- C 、主要股东最近一年没有违法记录
- D 、主要股东注册资本不低于3亿元人民币
- 3 【单选题】根据证券法律制度的规定，上市公司必须编制并公告季度报告，季度报告编制并公告的时间应当是（ ）。
- A 、会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的1个月内
- B 、会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的2个月内
- C 、会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内
- D 、会计年度前3个月、9个月结束后的2个月内
- 4 【单选题】根据有关规定，决定证券交易所的设立和解散的是（ ）。
- A 、证券业协会
- B 、国务院证券监督管理机构
- C 、证券交易所董事会
- D 、国务院
- 5 【单选题】根据证券法的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。
- A 、接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理
- 6 【单选题】根据规定，设立证券公司的主要股东的要求是（ ）。
- A 、净资产不低于人民币3 000万元
- B 、净资产不低于人民币5 000万元
- C 、净资产不低于人民币1亿元
- D 、净资产不低于人民币2亿元
- 7 【多选题】根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
- A 、经国务院证券监督管理机构批准
- B 、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
- C 、主要股东最近1年没有违法记录
- D 、主要股东注册资本不低于3亿元人民币
- 8 【多选题】根据规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（ ）。
- A 、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行
- B 、公司股本总额不少于人民币3 000万元
- C 、公开发行的股份达到公司股份总数的30%以上
- D 、公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- 9 【多选题】根据《仲裁法》的有关规定,申请仲裁必须符合的条件有()。
- A 、有仲裁协议
- B 、有具体的仲裁请求和事实、理由
- C 、当事人对仲裁协议的效力没有异议
- D 、属于仲裁委员会的受理范围
- 10 【单选题】根据证券法律制度的规定，上市公司必须编制并公告季度报告，季度报告编制并公告的时间应当是（ ）。
- A 、会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的1个月内
- B 、会计年度前3个月、6个月、9个月结束后的2个月内
- C 、会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内
- D 、会计年度前3个月、9个月结束后的2个月内
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