- 单选题下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C符合题意：选项A正确：按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：
（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的；
（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为；
（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的；
（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；
（5）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施；
（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 2 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 3 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 4 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 5 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 6 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 7 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 8 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 9 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 10 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
热门试题换一换
- 季度信息披露要求在每季度结束之日起( )个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
- 通常，股权投资基金的投资后管理主要内容可分为（）。 Ⅰ．股权投资基金对被投资企业进行的尽职调查 Ⅱ．股权投资基金对被投资企业进行的资金监控活动 Ⅲ．股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动 Ⅳ．股权投资基金对被投资企业提供的增值服务
- （ ）年8月，成立淄博乡镇企业投资基金，这是我国第一只公司型创业投资基金。
- 下列不属于股权投资基金募集所需的私募备忘录包含的内容的是（）。
- 在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的（ ）。Ⅰ. 资产证明文件Ⅱ. 收入证明Ⅲ. 详细住址Ⅳ. 身份信息
- 尽职调查通常分为法律、财务、业务三部分。下列不属于法律尽职调查关注的重点问题的是（）。
- 基金绝对收益中的平均收益率一般可分为（ ）和（ ）。
- （ ）是以一个高于股票市价的价格回购一定数量的股票，此法回购成本较高。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
KYnaD