- 单选题下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C符合题意：选项A正确：按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：
（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的；
（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为；
（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的；
（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；
（5）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施；
（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 2 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 3 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 4 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 5 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 6 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 7 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 8 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 9 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
- 10 【单选题】下列关于拟申请登记私募基金管理人，协会将不予办理登记的情形的说法错误的是（）。
- A 、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
- B 、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
- C 、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
- D 、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
热门试题换一换
- 实务上对基金业绩的考察主要采用的方法有：（ ）。
- 下列关于基金系统性风险和非系统性风险说法错误的是（）。
- 基金管理费率通常与基金规模（ ）。
- 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（ ）。
- 关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（ ）。
- 中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括（ ）。
- 基金监管体制的设置、方式的采用等均须以（）的实现为宗旨。
- 开放式基金的申购、赎回原则是（）。
- 下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是（）。
- 存在特殊情况时，监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是（）。
- 某券商是取得基金托管人资格的基金托管人，拟按照基金合同规定召开基金份额大会，做法正确的是（）。Ⅰ.提前20日公告会议召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项Ⅱ.提前30日公告会议召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项Ⅲ.召开会议后，依法向中国证券投资基金业协会进行备案并予以公告Ⅳ.召开会议后，依法向中国证监会进行备案并予以公告
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
96aRq