- 选择题证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
- A 、高级管理层；委托机构
- B 、高级管理层；受托机构
- C 、董事会；委托机构
- D 、董事会；受托机构
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A正确：证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理机构批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。
- A 、证券经纪业务
- B 、资产管理业务
- C 、融资融券业务
- D 、投资银行业务
- 2 【组合型选择题】证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 Ⅰ.建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ.对经纪人的执业行为进行监督 Ⅲ.对经纪人进行培训 Ⅳ.建立健全信息查询制度
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【判断题】个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】（）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
- A 、经纪业务
- B 、证券承销与保荐业务
- C 、自营业务
- D 、资产管理业务
- 5 【单选题】证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。
- A 、经纪业务
- B 、自营业务
- C 、承销业务
- D 、资产管理业务
- 6 【组合型选择题】 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当做到（）。 I.建立健全证券经纪人管理制度 II.对经纪人的执业行为进行监督 III.对经纪人进行培训 IV.建立健全信息查询制度
- A 、II、 III
- B 、I、 IV
- C 、I 、II、 III
- D 、I、 II、 III、 IV
- 7 【选择题】证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。
- A 、证券经纪业务
- B 、资产管理业务
- C 、融资融券业务
- D 、投资银行业务
- 8 【选择题】证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
- A 、高级管理层；委托机构
- B 、高级管理层；受托机构
- C 、董事会；委托机构
- D 、董事会；受托机构
- 9 【选择题】证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
- A 、高级管理层；委托机构
- B 、高级管理层；受托机构
- C 、董事会；委托机构
- D 、董事会；受托机构
- 10 【选择题】证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
- A 、高级管理层；委托机构
- B 、高级管理层；受托机构
- C 、董事会；委托机构
- D 、董事会；受托机构
热门试题换一换
- 假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A(00001)400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是()。
- （）俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。
- 商业银行混合资本债券是期限在（）年以上，发行之日起（）年内不可赎回的债券。
- 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。
- 下列说法正确的是（）。
- 债券按付息方式分类，可以分为（）。
- 期货投资者保障基金管理使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。
- 风险管理部门应向（）报送日报、月报、年报等定期报告。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
KVK6A