- 组合型选择题 下列关于《证券法》的说法,正确的有()。 Ⅰ.发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 Ⅱ.规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督 Ⅲ.肯定了证券发行、上市保荐制度 Ⅳ.将证券上市核准权赋予了证监会,强化了证监会的监管职能
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:2006年1月1日实施的经修订的《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限(Ⅰ正确);规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督(Ⅱ正确);肯定了证券发行、上市保荐制度(Ⅲ正确),进一度发挥中介机构的市场服务职能;将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了交易所的监管职能(Ⅳ错误)。

- 1 【单选题】关于私募证券,下列说法正确的是( )。
- A 、采取公示制度
- B 、审查条件严格
- C 、发行的对象是少数特定的投资者
- D 、投资者较多
- 2 【组合型选择题】 下列关于《证券法》的说法,正确的有()。 Ⅰ.发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 Ⅱ.规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督 Ⅲ.肯定了证券发行、上市保荐制度 Ⅳ.将证券上市核准权赋予了证监会,强化了证监会的监管职能
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】下列关于证券存管的说法,正确的是()。
- A 、证券交易所可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- B 、证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券交易所保管
- C 、证券监督管理机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- D 、证券登记结算机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- 4 【选择题】下列关于证券存管的说法,正确的是()。
- A 、证券交易所可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- B 、证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券交易所保管
- C 、证券监督管理机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- D 、证券登记结算机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- 5 【组合型选择题】 下列关于《证券法》的说法,正确的有()。 Ⅰ.发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限 Ⅱ.规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督 Ⅲ.肯定了证券发行、上市保荐制度 Ⅳ.将证券上市核准权赋予了证监会,强化了证监会的监管职能
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】下列关于证券存管的说法,正确的是()。
- A 、证券交易所可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- B 、证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券交易所保管
- C 、证券监督管理机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- D 、证券登记结算机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- 7 【选择题】下列关于证券存管的说法,正确的是()。
- A 、证券交易所可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- B 、证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券交易所保管
- C 、证券监督管理机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- D 、证券登记结算机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- 8 【选择题】下列关于证券存管的说法,正确的是()。
- 9 【选择题】下列关于证券存管的说法,正确的是()。
- A 、证券交易所可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- B 、证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券交易所保管
- C 、证券监督管理机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- D 、证券登记结算机构可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- 10 【选择题】下列关于证券存管的说法,正确的是()。
- A 、证券交易所可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- B 、证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券交易所保管
- C 、证券监督管理机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
- D 、证券登记结算机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务
热门试题换一换
- 在境外成熟的资本市场,大部分证券公司的客户服务都是无偿提供的。
- 近年来,全球各主要市场均开设了( )交易,使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
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- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司应当按照须知原则管理敏感信息,确保该信息仅限于()知悉。Ⅰ.存在合理业务需求的工作人员Ⅱ.履行管理职责需要的工作人员Ⅲ.公司内的一般工作人员Ⅳ.公司安保人员
- 1988 年以前,我国国债发行采用()方式。

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