- 组合型选择题 证券公司经营融资融券业务资格应具备的条件包括( )。 I.证券经纪业务已满2年 II.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故 III.公司治理健全，内部控制有效 IV.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、I 、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
经营证券经纪业务已满3年。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 I.融资专用资金账户 II.融券专用证券账户 III.客户信用交易担保资金账户 IV.信用交易资金交收账户
- A 、I 、II 、III
- B 、I 、III
- C 、II 、IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 2 【组合型选择题】 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立（）。 I.融券专用证券账户 II.融资专用资金账户 III.客户信用交易担保证券账户 IV.客户信用交易担保资金账户
- A 、I 、II
- B 、II、 III
- C 、II 、IV
- D 、I 、III 、IV
- 3 【单选题】证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立(),用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
- A 、融券专用证券账户
- B 、客户信用证券账户
- C 、客户信息交易担保证券账户
- D 、信用交易证券交收账户
- 4 【选择题】证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
- A 、融券专用证券账户
- B 、信用交易证券交收账户
- C 、信用交易资金交收账户
- D 、客户信用交易担保资金账户
- 5 【组合型选择题】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.融资融券证券账户 Ⅱ.融资专用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行开立（）。 I.融资专用资金账户 II.客户信用交易担保资金账户 III.客户信用交易担保证券账户 IV.信用交易资金交收账户
- A 、I 、II
- B 、II、 III、 IV
- C 、II、 III
- D 、III 、IV
- 7 【组合型选择题】 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户包括 I.融资融券专用账户 II.客户信用交易担保证券账户 III.信用交易证券交收账户 IV.信用交易资金交收账户
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.信用交易资金交收账户 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。 Ⅰ.融资融券证券账户 Ⅱ.融资专用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.信用交易资金交收账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【选择题】证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
- A 、融券专用证券账户
- B 、信用交易证券交收账户
- C 、信用交易资金交收账户
- D 、客户信用交易担保资金账户
热门试题换一换
- 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。
- 保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与()之间建立起索引关系。
- （）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
- 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施（）。I.口头或书面警示II.约见谈话III.要求相关投资者提交书面承诺IV.限制相关证券账户交易
- 证券公司自营业务的主要风险是（）。
- 下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。Ⅰ.分开负债Ⅱ.共同负债Ⅲ.集合发行Ⅳ.发行期限灵活
- 下列属于中证指数的有（ ）。Ⅰ.沪深300指数Ⅱ.A股指数Ⅲ.中证规模指数Ⅳ.基金指数
- 风险管理流程包括（ ）。Ⅰ风险的识别Ⅱ风险的应对Ⅲ风险的衡量Ⅳ风险的监测、预警与报告
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
KDgLM