- 单选题净资本是证券公司在()的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
- A 、总资产
- B 、净资产
- C 、总资本
- D 、注册资本

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【正确答案:B】
净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

- 1 【单选题】净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险控制指标。
- A 、加权平均
- B 、风险调整
- C 、平滑处理
- D 、指数化处理
- 2 【判断题】净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性盈利指标。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司的净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险监管指标。
- A 、风险调整
- B 、资产调整
- C 、纳税调整
- D 、负债调整
- 5 【组合型选择题】资产证券化基础资产负面清单包括()。Ⅰ.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产Ⅱ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产Ⅲ.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产Ⅳ.不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】资产证券化基础资产负面清单包括()。I.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产II.以地方融资平台公司为债务人的基础资产III.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产IV.不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】资产证券化基础资产负面清单包括()。I.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产II.以地方融资平台公司为债务人的基础资产III.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产IV.不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】资产证券化基础资产负面清单包括()。I.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产II.以地方融资平台公司为债务人的基础资产III.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产IV.不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】资产证券化基础资产负面清单包括()。Ⅰ.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产Ⅱ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产Ⅲ.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有较大不确定性的资产Ⅳ.不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】资产证券化业务中的基础资产可以是()。Ⅰ.企业应收款Ⅱ.租赁债权Ⅲ.信贷资产Ⅳ.信托受益权
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 下列说法,正确的是()。Ⅰ.资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务Ⅱ.证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务,集合资产管理业务两种Ⅲ.定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务Ⅳ.集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
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