- 多选题对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有( )。
- A 、依法责令整改，暂停办理相关业务
- B 、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话
- C 、出具警示函
- D 、暂停履行职务
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
日常监督的主要方式与处罚措施的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】政府债券存在较低的经营风险，高质量的公司债券的持有者承受有限的经营风险，而低质量债券的持有者则承受比较多的经营风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】政府债券通常不存在经营风险。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】5.基金管理人不允许对基金违规承诺收益或承担损失
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】（）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
- A 、合规
- B 、合格
- C 、违规
- D 、违约
- 6 【单选题】 （）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
- A 、合规
- B 、合格
- C 、违规
- D 、违约
- 7 【单选题】风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。 Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系 Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务 Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位 Ⅳ.风险控制渗透到决策、执行、反馈等各个业务环节
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【单选题】 （）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
- A 、合规
- B 、合格
- C 、违规
- D 、违约
- 9 【单选题】 （）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
- A 、合规
- B 、合格
- C 、违规
- D 、违约
- 10 【单选题】 （）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
- A 、合规
- B 、合格
- C 、违规
- D 、违约
热门试题换一换
- （ ）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
- 下列关于价值型股票与成长型股票的表述中，错误的是（ ）。
- 跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，跟踪周期（ ）越准确。
- 基金管理人登记法律意见书的内容包括申请机构最近（）年涉诉或仲裁的情况
- 大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（ ）。
- 关于投资后管理需要有效获取被投资企业信息的原因，下列表述错误的是（）。
- 未经中国证券投资基金业协会备案，不得以基金名义进行投资运作的机构是( )。
- 某投资者持有100万份A货币市场基金。该投资者于2017年2月10日（周五）将该基金全部赎回。A基金2月10日至2月13日的万份收益如下表所示。则该投资者收到的赎回款应为（）元。
- 下列关于基金业绩评价的说法错误的是（）。
- 可转换债券的转换价值随着标的股价的升高而（）
- 下列关于ETF申购与赎回的说法中，错误的是（ ）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
KD8lV