- 选择题下列关于投资顾问业务的说法中，错误的是（）。
- A 、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
- B 、证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
- C 、根据美国法律，是否约定收取投资顾问报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
- D 、证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
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参考答案【正确答案：D】
选项D符合题意：证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供恰当的服务。
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- A 、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
- B 、证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
- C 、根据美国法律，是否约定收取投资顾问报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
- D 、证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
- 2 【组合型选择题】下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）。 Ⅰ. 根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式 Ⅱ. 了解客户情况，评估客户的风险承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况，由客户自主选择是否签约。 Ⅲ. 公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息，分析证券投资品种、理财产品的风险特征，形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品，提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。 Ⅳ. 投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。证券公司通过适当的技术手段，记录、监督投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕。
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ
- C 、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- 3 【选择题】下列关于投资顾问业务的说法中，错误的是（）。
- A 、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
- B 、证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
- C 、根据美国法律，是否约定收取投资顾问报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
- D 、证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
- 4 【选择题】下列关于投资顾问业务的说法中，错误的是（）。
- A 、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
- B 、证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
- C 、根据美国法律，是否约定收取投资顾问报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
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- 8 【组合型选择题】 下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ. 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议 Ⅱ. 证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议 Ⅲ. 证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务 Ⅳ. 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】下列关于投资顾问业务的说法中，错误的是（）。
- A 、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
- B 、证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
- C 、根据美国法律，是否约定收取投资顾问报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
- D 、证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
- 10 【选择题】下列关于投资顾问业务的说法中，错误的是（）。
- A 、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
- B 、证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
- C 、根据美国法律，是否约定收取投资顾问报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
- D 、证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
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