- 单选题下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。
- A 、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
- B 、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
- C 、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
- D 、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

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【正确答案:C】
C项是指的声誉风险的含义。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上,但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识;声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险;道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

- 1 【单选题】下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是().
- A 、特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率,用的是全部风险
- B 、特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度
- C 、夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量
- D 、詹森指数给出的是单位风险的超额收益率,因而是一种比率衡量指标
- 2 【单选题】下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是()。
- A 、风险调整收益指标是相对衡量指标
- B 、收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分
- C 、收益指标有绝对与相对之分,但风险指标没有绝对与相对之分
- D 、收益指标没有绝对与相对之分,但风险指标有绝对与相对之分
- 3 【单选题】下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是( )。
- A 、收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分
- B 、收益指标有绝对与相对之分,但风险指标没有绝对与相对之分
- C 、收益指标没有绝对与相对之分,但风险指标有绝对与相对之分
- D 、风险调整收益指标是相对衡量指标
- 4 【单选题】下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。
- A 、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
- B 、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
- C 、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
- D 、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
- 5 【单选题】下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。
- A 、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
- B 、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
- C 、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
- D 、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
- 6 【单选题】下列风险不属于非系统风险的是()。
- A 、信用风险
- B 、经营风险
- C 、政策风险
- D 、财务风险
- 7 【单选题】()是风险管理中的核心操作环节。
- A 、风险识别
- B 、风险评估
- C 、风险应对
- D 、风险报告
- 8 【单选题】()是风险管理中的核心操作环节。
- A 、风险识别
- B 、风险评估
- C 、风险应对
- D 、风险报告
- 9 【单选题】()是风险管理中的核心操作环节。
- A 、风险识别
- B 、风险评估
- C 、风险应对
- D 、风险报告
- 10 【单选题】()是风险管理中的核心操作环节。
- A 、风险识别
- B 、风险评估
- C 、风险应对
- D 、风险报告
热门试题换一换
- ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的()。
- 对基金管理人进行审慎调查时,需要了解基金管理人()等情况。
- 《中华人民共和国信托法》第十一条规定,信托财产不能确定的,信托( )。
- ( )尽职调查是整个尽职调查工作的核心。
- 对于契约型基金而言,基金的投资者以( )的身份存在。
- 私募机构资产管理业务中,下列投资者不可以视为合格投资者的是()。
- 根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求,以下做法正确的是()。 Ⅰ.不与同事交流所知道的秘密信息 Ⅱ.不透露尚处于禁止公开期间的信息 Ⅲ.不泄露在执业活动中所获知的内幕信息 Ⅳ.向上级领导汇报自己获知的秘密
- 以下不属于专业审慎职业道德规范要求的是()。
- 从事私募基金业务的原则有()。Ⅰ.自愿原则Ⅱ.诚实信用原则Ⅲ.收益确定原则Ⅳ.公平原则

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